沅陵县科学技术局2024年科技三项经费项目支出绩效自评报告

一、项目基本情况

（一）项目概况

1. 项目决策背景

为深入贯彻《“十四五”国家科技创新规划》，落实地方政府关于推进科技成果转化、支持中小企业技术创新的政策要求，针对本地区关键技术瓶颈，提升产业核心竞争力，经科学论证，设立本科技三项经费项目。项目旨在通过财政资金引导，鼓励企业与高校、科研机构联合开展技术攻关，突破技术难题，推动科技成果转化为现实生产力，助力区域经济高质量发展。

2. 项目主要内容

项目重点开展以下工作：

（1）关键技术研发；

（2）成果转化应用；

（3）人才培养与创新平台建设；

（4）配套设施建设：购置研发设备、搭建试验平台，完善项目实施所需的软硬件条件。

3. 项目组织管理机构

• 领导小组：由县科技局分管领导任组长，财政局、行业主管部门负责人为成员，统筹项目规划、资金分配与重大决策；

• 执行机构：项目承担单位沅陵县科学技术局负责具体实施，成立项目专项工作组，下设技术研发、资金管理、成果转化等小组，明确分工与责任；

• 监督机构：市科技局委托第三方中介机构或专家团队，对项目进度、资金使用、成果质量进行全程监督，确保合规高效。

（二）预算资金使用管理情况

1. 预算资金安排及管理情况

（1）资金来源及拨付流程

项目总预算180万元，其中财政科技三项经费拨款180万元。资金拨付流程为：项目承担单位提交资金申请报告→县人大初审→财政局复核→按进度分期拨付。

（2）资金到位情况

截至评价期末，财政资金到位180万元，到位率100%。

（3）资金使用情况

累计支出180万元，具体见决算报表。资金支出符合预算批复范围，无截留、挪用现象。

（4）资金管理制度及执行情况

制定《项目资金管理办法》，严格执行《科技经费预算管理暂行办法》等规定，实行专账核算、专款专用。财务报销需经项目负责人审核、单位财务部门复核，重大支出需提交领导小组审议。第三方审计显示，资金使用合规率达100%。

2. 项目组织实施管理情况

项目实施遵循“计划—执行—检查—处理”（PDCA）循环机制：

• 进度管理：制定详细里程碑计划，每季度召开进度协调会，及时解决技术难点与资源调配问题，进度按时完成；

• 质量管理：建立ISO质量管理体系；

• 风险管理：针对技术研发不确定性，设立风险储备金，制定应急预案。

（三）预算绩效目标情况

1. 绩效目标

• 总体目标：形成具有自主知识产权的核心成果，推动相关产业技术水平提升，培养创新人才，促进经济与社会效益协同发展。

• 阶段性目标：2024年完成技术方案设计、带动相关产业新增产值2%。

2.绩效指标

   具体见附件6自评表

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

通过对项目资金使用、实施过程、产出成果及效益的全面评价，总结经验教训，优化资源配置，为后续科技项目管理提供参考，提升财政资金使用效率和科技投入效益。

（二）被评价单位、绩效评价范围与时段

• 被评价单位：项目承担单位沅陵县科学技术局；

• 评价范围：项目预算资金（财政拨款部分）、全部建设内容及预期绩效目标；

• 评价时段：2024年1月1日至2024年12月31日。

（三）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法

• 原则：科学规范、客观公正、注重实效、动态跟踪；

• 指标体系：参照《科技项目绩效评价指标框架》，设置决策（15分）、过程（25分）、产出（30分）、效益（30分）4个一级指标，细化为12个二级指标、30个三级指标，实行百分制评分；

• 方法：采用“目标对照法”（对比预设目标与实际成果）、“成本效益分析法”（评估投入产出比）、“问卷调查法”（收集满意度数据）及专家打分法相结合。

三、主要绩效及评价结论

（一）社会效益

带动10家上下游企业技术升级，提升区域科技创新能力。

（二）生态效益

通过技术改进，如“绿色生产工艺”“节能减排技术”，项目实施后，单位产品能耗降低2%，污染物排放减少3%，符合国家“双碳”目标要求，生态环境效益显著。

（三）可持续影响

项目成果已形成稳定的技术转化渠道，与100家企业建立长期合作机制，创新平台持续吸引社会资本投入，预计未来3年可带动产业新增产值5亿元，技术辐射效应持续增强。

（四）满意度情况

企业用户满意度分别为92%，均高于预期目标，利益相关方对项目实施效果认可度较高。

（五）评价结论

项目总体得分99分，评价等级为“优秀”。资金使用规范，组织管理高效，超额完成产出指标，经济、社会、生态效益显著，可持续影响较强，达到预期绩效目标。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况

项目立项符合国家及地方科技发展战略，目标设定明确，与区域产业需求高度契合。但部分绩效指标（如“生态效益指标”）在初期设计中量化不够精准，后期通过动态调整得以完善。

（二）项目过程情况

1. 资金管理：资金到位及时，管理制度健全，支出合规率高，但存在部分费用（如设备采购费）跨年度结转问题，主要原因是供应商交货延迟，后续需加强采购进度把控。

2. 项目实施：进度控制良好，质量监管严格，但产学研合作中存在高校与企业技术对接效率偏低的情况，通过增设专职协调员岗位后得到改善。

（三）项目产出情况

1. 产出数量：专利申请、生产线建设等指标均超额完成，得益于研发团队高效协作及政策资金支持；

2. 产出质量：技术成果全部通过验收，产品性能参数优于行业标准；

3. 产出成本：财政资金使用率100%，成本控制在预算范围内；

4. 产出时效：项目按时完成，主要因技术攻关突破速度快于预期，且地方政府开辟审批“绿色通道”。

（四）项目效益情况

经济效益显著，成果转化收入超预期；社会效益突出，有效提升区域产业竞争力；生态效益达标，符合绿色发展要求；满意度较高，体现了项目对利益相关方的正向影响。

五、项目主要经验、存在的问题及建议

（一）主要经验及做法

1. 建立“产学研用”深度融合机制，强化企业主体地位，高校、科研机构协同攻关，提升技术转化效率；

2. 实施动态绩效管理，定期开展绩效监控与中期评估，及时调整实施路径；

3. 严格资金监管，引入第三方审计，确保财政资金安全高效使用。

（二）存在的问题

1. 部分企业自筹资金到位不及时，影响前期设备采购进度；

2. 成果转化配套政策（如税收优惠、市场推广）支持力度不足，制约产业化规模扩张；

3. 创新平台后续运营资金依赖财政补贴，市场化盈利模式尚未成熟。

（三）有关建议

1. 加强对承担单位的资金筹措能力考核，建立自筹资金到位预警机制；

2. 联合财政、税务等部门出台成果转化专项扶持政策，引导社会资本投入；

3. 支持创新平台探索“技术服务+成果转让+产业孵化”多元化运营模式，增强自我造血功能。

沅陵县科学技术局

2025年4月26日

附专项资金支出绩效目标自评表“三区”人才支持计划专项支出绩效自评报告创新型省份建设专项资金专项支出绩效自评报告