沅陵县档案馆2021年整体支出绩效自评报告

一、部门概况

（一）部门基本情况

1、机构设置情况

沅陵县档案馆位于沅陵镇新村25栋，正科级，为中共沅陵县委办公室下属公益一类事业单位（参公），是集中统一管理中共沅陵县委、沅陵县人民政府及全县机关、企事业单位、乡镇重要档案资料的基地。

2、在职人员情况

沅陵县档案馆核定全额财政拨款事业编制为11名。其中馆长1名、副馆长2名、内设机构主要负责人4名。截至2021年12月31日，实际在职人员11人，在职人员控制率100%。下设综合室、档案管理室、档案征集修复室、信息化室四个内设机构。

3、主要职能

贯彻落实党中央和省委、市委有关档案工作的方针政策和决策部署，全面落实县委关于档案工作的部署要求，在履行职责过程中坚持和加强党对档案工作的集中统一领导：

（1）贯彻执行国家和省市有关档案工作的方针政策和法律法规，制定和实施县档案馆档案管理制度、业务标准和技术规范。

（2）承担进馆档案及资料的接收、保管、利用、保护、安全等相关服务工作。

（3）为全县档案规范化建设等相关工作提供技术支持和服务保障。

（4）按照法律法规规定与归档文件行业标准定期接收、集中统一管理本馆和县直机关、乡（镇）的重要档案与资料，保守党和国家的机密，维护档案的完整，确保档案资料的安全，推进档案保管工作的科学化和现代化建设。

（5）收集、整理和编发馆藏档案与资料，制定馆藏档案向社会开放的办法和控制范围。

（6）推进馆藏档案的信息化建设，维护档案信息安全，负责县直单位和乡（镇）的电子档案的接收、存储工作。

（7）负责档案破损的修复、抢救以及接受社会档案的赠予和对外征集档案工作。

（8）承担县委办交办的其他工作。

4、2021年度重点工作计划

（1）完成档案馆包括附楼装饰装修为主的项目建设，保证大楼大院正常运行。

（2）完成重点单位两类档案电子目录接收上报；

（3）完成回迁档案清理登记上架、有序保存6万卷（盒）以上。

（4）抓好党史学教、乡村振兴、疫情防控、文明创建等县委政府各项中心工作。

（5）强化干部考核和工作纪律，严格落实“八项规定”和日常出勤、岗位工作考核。

（二）部门整体支出规模、使用方向和主要内容、涉及范围。

2021年度，我馆基本支出138.00万元，项目支出377.86万元，部门整体支出共计515.86万元。其中：

1、一般公共服务支出514.17万元，主要用于单位业务发展而发生的项目支出和为保证日常运转发生的基本支出。

2、社会保障和就业支出1.30万元，主要用于保障退休人员费用；

3、卫生健康支出0.39万元，主要用于退休人员独生子女奖励。

二、部门整体支出及使用情况

(一)基本支出

1、实际整体收支情况

2021年度我馆全年基本支出138.00万元，其中：

（1）人员经费支出117.75万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、社会保障缴费、其他工资福利支出、退休费、生活补助、抚恤金、医疗费、奖励金、住房公积金、其他对个人和家庭的补助支出。

（2）公用经费支出21.25万元，主要包括：办公费、水电费、差旅费、福利费、工会经费、其他交通费（含公务交通补贴）等。

2、“三公”经费总支出情况

2021年度我馆“三公”经费支出0.34万元，其中公务接待费全年共5批26人次共支出0.34万元，主要是用于工作对接，无超标准超范围情况，远远低于预算控制数的6万，“三公经费”控制率5.67%，主要是严格执行了八项规定和省市县有关规定，强化节约意识。全年无公车购置和运行开支，无因公出国（境）费。

（二）专项支出

1、专项资金总投入情况

2021年我馆项目支出总投入为397.77万元，为一般公共预算财政拨款397.77万元（含上年结转22.77万元）其中：一般公共服务支出397.77万元，全部为档案事务支出。

2、专项资金实际使用情况分析

2021年我馆一般公共预算财政拨款项目支出实际支出377.86万元，分别为：工资福利支出：3.00万元，商品和服务支出39.5万元，资本性支出335.35万元。

3、专项资金管理情况分析

根据财政等有关门相关规定和《沅陵县档案馆项目资金管理制度》，明确了项目经费审批、使用权限及程序、经费预算管理、财务经费管理、资产处置、财务监督等要求，对项目资金使用及管理进行规范化操作，实施项目事前、事中、事后绩效评价，严格执行专账管理，专款专用，原始凭证符合要求，支付手续齐全，资金及时结算，充分发挥财政专项资金的使用效益，确保资金使用规范，会计核算结果真实、准确，确保资金使用安全，提高资金使用效率。

三、部门专项组织实施情况

注重组织机构的建立，在专项的实施中，馆班子发挥了领导核心作用，重点把方向、管大局、保落实，成立项目实施工作领导小组，主要负责人和班子成员切实承担领导责任，各室在分工范围内履行职责，负责项目资金的落实、监督和管理，项目透明、公开、规范。

（一）专项组织情况分析

1、实行一把手负总责，分管领导具体负责，项目经费严格控制预算支出范围内使用，按照项目计划安排和实际工作情况开支，确保专款专用。

2、严格执行政府采购要求，按政府采购限额分别采用竞谈、询价等采购方式；没有达到政府采购限额的项目，除个别在政府采购电子卖场没有线上对应项目外，均在政府采购电子卖场采购。本年我馆没有达到公开招标限额的项目。

3、项目结算根据合同规定逐级审批，除支付进度款外，余款结算均需竣工验收后凭税票、验收单结算，部分项目还需审计定案后才能结算余款。

4、主要项目竣工验收情况：附楼建设装饰装修、弱电、办公家具采购在2021年6月完成竣工验收，原球场空地平整硬化项目在2021年7月完成竣工验收，中央空调主机棚隔音降噪项目在2021年8月完成竣工验收。

（二）专项管理情况分析

根据《会计法》《预算法》《沅陵县档案馆项目资金管理制度》和《政府采购内控制度》等，强化和规范项目采购行为，严格执行项目报批程序和手续，加强对专项资金管理、使用和审计，班子成员和各室按分工要求对项目推进全程跟踪、日常监督检查管理，对发现问题及时处置和上报主要负责人。

四、资产管理情况

我馆2021年度期末资产总额为2749.56万元，较上年的2199.30万元增加了550.26万元，增长了25.01%，现有固定资产利用率100%，其中：固定资产81.48万元，累计折旧为43.07万元，净值为38.41万元，原值较上年的56.27万元增加了25.21万元：其中土地、房屋及构筑物类有原球场硬化平整为停车场及中央空调隔音降噪棚19.90万元，通用设备类4.85万元，家具类办公桌椅0.46万元；本年度没有固定资产处置；无50万元以上通用设备和100万元以上专用设备；在建工程2460.74万元，较上年的2155.70万元增加了305.04万元；其余为项目结算产生的临时往来。在建工程根据财政部门相关规定，将在全部项目完成审计后按照核算要求进行转固。对于固定资产的登记、入账、配置和核销能较严格按照县国有资产管理要求实施，比较注意日常管理，注重帐实定期清查。

五、部门整体支出绩效情况

2021年我馆整体预算为年初预算为505.77万元，全年预算为535.77万元，全年支出515.86万元，预算完成率为96.28%，预算控制率5.93%，预算结转结余率为3.72%，政府采购率100%，没有非税收入计划和实际非税收入。增加支出主要是附楼项目和馆大楼配套设施提质建设。我馆坚持常态化管理的疫情防控与推动工作两不误，党史学教、建设项目、乡村振兴、创建和业务工作统筹推进，在党的十九届历届全会精神的引领下，我馆以服务县委、县政府中心工作为主线，不断夯实档案事业发展基础，全面提升“档案安全、档案资源、档案利用”三大体系建设水平，较好地完成了各项工作任务。通过加强预算收支管理，建立健全内部管理制度，完善财务流程，部门整体支出管理水平得到提升，职工各项待遇有力保障，机关运行正常有序，全年目标任务基本达成。

（一）从经济性上分析

2021年本单位办公费、印刷费支出9.08万元，比上年的6.88万元增加了2.20万，主要是党史学教、乡村振兴、疫情防控、创建等中心工作在本年度支出增加明显，但在馆机关运行上，依然与上年基本持平，公用经费控制率100%，没有会议和培训支出，严格遵守了勤俭节约、精减办文办会的要求；三公经费总体支出0.34万元，较上年的0.30万元稍有增加，但仅占预算的5.67%，“三公经费”控制率5.67%，体现了节能绿色出行、节俭和切实转变作风，经济性有了较大提升。

（二）从效率性、有效性上分析

在中心工作全面完成了党史学教、疫情防控、乡村振兴、创建等任务；在业务上完成了两类档案电子目录上报、回迁档案上架6万卷以上和馆库档案日常管理，实现了本单位主要职能的“收、管、用”年初的目标；在项目建设上完成了附楼建设项目和部分原项目结算并交付使用；确保了大楼大院整体正常、有效、合规运行。

（三）从可持续性分析

县委、县政府重视档案事业的发展，下拨了专门的经费，完成了附楼建设和相关配套设施建设，保证了大楼大院后续使用和环境友好。馆集体和干部职工年终考核均为合格以上。大力提倡勤俭节约，严守中央八项规定和省九条及县里有关规定，坚持把有限的经费用在档案事业上，坚持班子集体管财，严格项目资金管理，严格按相关规定审核每一笔开支，严格审批程序，坚持财务开支一支笔，这些措施，较好地保证了财务开支和资金使用的合法合规、安全有效。

六、存在的主要问题

绩效管理不只是支出方面，应更加注重产出及效率，有利于强化单位支出的责任，提高财政资金的使用效益，更好地促进单位履行职责。再就是要严格按照政策标准，规范和优化支出结构，把握工作进度，提高预算编制的科学化精细化水平。存在的主要问题如下：

（一）年初预算年底决算存在差异

我馆部分项目追加资金因未纳入单位年初预算，年初编制预算与项目资金实际使用存在估计不准确、把握不全面。

（二）项目绩效要素管理有待加强

部分项目实施不够主动，实际工作中有因资金未完全按时落实到位，对施工周期有影响。

（三）固定资产管理方面存在短板

因刚加迁，还没有对现在固定资产建立统一的标签管理，部分固定资产超年限使用且利用效率低，需要规范程序和加快待报废固定资产的报废处理。

（四）在建工程转固推进迟缓。

档案馆建设项目建设自2011年开始，因各种原因，到2021年度才基本完成扫尾，还没有完成转固。

七、改进措施和有关建议

（一）强化资金预算管理，提高单位预算执行力度。

要提高全馆干部职工对预算管理的认识，加强各室和岗位实务学习与培训，积极参加年初预算计划，为财务科学合理地编制部门预算提供基础数据，切实提高部门预算收支管理水平。

（二）做好政府采购预算，严格按照预算实施政府采购。

加强项目进度跟踪，多与财政相关业务股室衔接，积极向县有关部门汇报预算工作，提升和促进项目采购预算更加合理合规，推进预算资金及时足额到位。

建议将一些刚性项目，如大楼大院的运行维护费用列入财政长期制度预算。

（三）进一步加强固定资产管理。

拟聘请有资产管理和清查资质的专业第三方，对回迁后的我馆国有资产进行一次全面的清查登记盘底，该报废处置按程序执行到位。

建议县级相关部门制定一套资产管理的相关明细制度。

（四）完成在建工程及时转固

在建工程完成竣工验收和审计定案后，及时完成转固。

（五）其他情况和建议

我馆至2021年12月31日，共有239个在使用的档案全宗（单位），保存有档案45.09万卷（件），其中新中国成立前明清、民国和革命历史档案等国家重点档案12.03万件，总排架长度7千米，另有底图109件，资料1万余册，每年还在不断的零星接收新的档案入馆，当前存在投入不足、档案信息化基本没有、档案存放硬件设施达不到行业标准最低要求诸多问题，根据档案馆库相关国家标准和全省档案事业发展“十四五”规划等文件,建议县财政增加相关预算经费，加大对档案事业发展的投入：

1、建议对县档案馆按照相关保护规定按不低于3元/卷（册）的标准增列档案保护专项经费，专款专用，纳入制度性预算，并形成一定的增长机制；

2、现有档案馆大楼包括库房由于设施未完善，对档案尤其是新中国成立以前的国家重点档案损害比较严重，部分档案面临损毁。建议加强县档案馆馆硬件配套如温湿度控制系统及火警、防盗系统等集成控制系统建设，尽量消除消防、盗失等安全隐患，库房恒温恒湿得到有效平衡等，从而改善库房保管保护条件，达到档案存放最低的“九防”最低要求。

3、建议设立沅陵县档案信息化专项资金。根据全省档案事业发展“十四五”规划，确保到2025年，各县级国家综合档案馆完成馆存应数字化档案数字化率达到80%。沅陵拥有自盘古开端的源远厚重历史文化，湘西门户人才辈出，亦有诸多天下大成学者游学宣驻，数千年沉淀的档案史物需要采用数字化等新技术手段进行挖掘和焕新，中国共产党在沅陵的革命历史和革命精神在新时代需更加完美传承，其他国家重点档案以及民生档案需要抢救保护保存和利用。

八、部门整体支出绩效评价等级

我馆2021年部门整体支出绩效自评得分97.5分。

1-1、沅陵县档案馆2021年度部门整体支出绩效自评表

1-2、沅陵县档案馆2021年度部门整体支出绩效评价共性指标表

1-3、沅陵县档案馆2021年度部门整体支出绩效评价基础数据表